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继续化解金交所风险 多地发布风险提示

来源：期货日报网    时间：2023-07-31 08:09:09


(资料图片)

行业人士表示，金交所经过清整洗礼后存量风险已显著收敛，“伪金交所”非法金融活动得到有效遏制，交易场所数量持续下降，但不乏有搅乱市场的“苍蝇”。目前，监管活动的重点还是市场出清、纠偏治乱和风险防控等。金交所的未来发展，一定要回归本源，回归金融资产交易所要做的主业。

近期，多地发布关于金交所发展的风险提示，提醒投资者要树立正确的投资理念，提高风险防范意识和风险识别能力，自觉抵制各类违法违规行为，保护自身合法权益。对于金交所风险问题，监管层最新表态，继续推进风险化解。

7月14日，宿迁市打击和处置非法集资领导小组办公室发布“关于金交所政信定融产品的风险提示”称，近期，市、县区地方金融监管部门在工作中发现一些机构在该市违规向市民推荐、销售外省交易所（金交所、“伪金交所”）政信定融产品，年利率高达7%—11%，存在较大风险。风险提示强调，金交所跨省开展业务和向个人投资者销售产品，属于违规行为，存在政策风险。同时，市场上也充斥着大量未经国家金融监管部门或省政府批准的“伪金交所”，打着金交所旗号变相从事金融资产登记、备案、结算等业务，难以甄别。代理销售机构不具备销售资质，销售的绝大多数产品存在夸大宣传风险。同一定融产品的投资者人数不得超过200人，当购买人数超过200人，加之跨省展业和向个人投资者销售等违规行为，当项目收入不达预期，发行方无法按期兑付投资者本息时，极有可能被定性为非法集资行为。

7月11日，烟台市地方金融监督管理局发布“关于防范各类交易场所及‘伪金交所’违规经营活动的风险提示”称，烟台市至今未批准任何市外交易场所在烟台市设立分支机构，或通过发展会员机构、代理商、授权服务机构等在烟台市从事相关业务。任何市外交易场所及其分支机构或者会员、代理商、授权服务机构等未经批准在烟台市开展经营活动均属于违规经营行为。按照有关规定，除中央金融监管部门批准设立的交易场所外，其他产权交易场所、金融资产交易场所及“伪金交所”不得以登记、备案、挂牌交易、信息发布、信息服务等各种名义，直接或间接为各类发行和销售非标债务融资产品提供服务和便利。市内企业应选择依法合规方式进行融资，不通过市外产权交易场所、金融资产交易场所及“伪金交所”登记备案、挂牌交易非标债务融资产品，不得借助各类交易场所及“伪金交所”开展非法集资等违法犯罪活动。

7月7日，湖南省地方金融监督管理局发布“投资风险提示”称，近期，市场上出现部分名称中带有“产登”“产权登记”“产交”“产权交易”“产融”“产金”“产权服务”等字样的企业，未经国家有权部门依法许可，为非标融资活动提供登记备案等服务，涉嫌从事非法金融活动。部分违规、非法财富管理机构或实体企业将非标融资产品通过该类企业登记备案后，向社会公开发行、销售，存在较大风险隐患。

湖南地方金融监督管理局提示，广大投资者高度警惕相关风险，切实提高风险防范意识和风险识别能力，树立正确理财观念，选择合法投资渠道，切勿投资经该类企业登记备案的非标债务融资产品，以免自身合法权益受到侵害；省内企业注意选择与具备合法资质的企业合作，通过合规渠道融资，自觉抵制各类非法金融活动。

通过上述各地的风险提示可以看出，目前金融资产交易所的主要问题仍集中在违规跨区域经营展业、违规向个人销售产品、违规开展非标债务融资三个方面。多位行业人士表示，这些问题是近几年清理整顿活动重点关注的方面。实际中，金交所经过清整洗礼后存量风险已显著收敛，“伪金交所”非法金融活动得到有效遏制，交易场所数量持续下降，但不乏有搅乱市场的“苍蝇”。目前，监管活动的重点还是市场出清、纠偏治乱和风险防控等。金交所的未来发展，一定要回归本源，回归金融资产交易所要做的主业。

上述人士说的没错，金交所的风险问题仍有待进一步化解和规范。7月24日至25日，中国证监会召开2023年系统年中工作座谈会，提出了下半年以下六项重点工作，其中便提及，继续有序推动金交所、“伪金交所”风险防范化解，加大对非法证券活动打击力。

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